新三板和場外交易

《新三板和場外交易》
主講：池強
【課程收益】
■
幫助企業家初步樹立資本運作的思維，了解國內的多層次資本市場建設狀況及未來
發展趨勢。
■
以“實操 理論”的方式帶企業家了解新三板、進入新三板；了解新三板的基本情況
；了解企業新三板掛牌的價值；對自己企業是否可能或者是否在新三板掛牌產生
基本認識。
■
了解企業在新三板掛牌的準備工作、實操過程及掛牌中的關鍵環節，為企業在新三
板成功掛牌打下基礎。
■
了解并掌握進入新三板市場進行投資業務的基本要點；了解如何在新三板開展投資
業務。
■
使企業家對場外交易產生基本認識；評價自身企業是否在產權交易中心掛牌及如何
掛牌。
■
指導企業家帶領自己的企業，真正地走向資本市場，借助資本運營實現企業的跨越
式發展。
【課程大綱】
第一篇 建立資本運作的思維
案例研討1：三個不同行業中小企業的資本運營分析
（其中一個企業計劃新三板掛牌）
1.1 什么是資本運作
1.2 產品市場與資本市場
1.3 企業的融資與投資
1.4 資本運營與產業整合升級
1.5 資本運營思維的本質
1.6 資本運營對中小企業的意義


第二篇 新三板及多層次的資本市場
2.1 什么是新三板
2.2 新三板的歷史沿革
2.3 新三板的定位及主要功能
2.4 國內多層次資本市場的構建及發展趨勢
2.5 新三板當前的態勢及未來前景
2.6 企業上新三板的好處及價值
2.7 哪些企業適合在新三板掛牌
2.8 哪些企業適合“四板”掛牌
2.9 企業新三板掛牌的風險
案例研討2：某高科技企業新三板掛牌決策分析


第三篇 新三板掛牌實務
3.1 新三板、創業板、中小板對比
◆ 掛牌/上市條件對比
◆ 交易制度對比
◆ 信息披露對比
◆ 監管制度對比
背景知識：做市商制度
3.2 企業新三板掛牌要點分析
3.3 新三板掛牌線路圖
3.4 新三板掛牌條件
3.4 企業改制
3.5 公司治理結構的規范
3.6 企業掛牌過程及流程
3.7 企業掛牌申請必須提交的文件
3.8 申請過程中的信息披露
案例研討3：某企業掛牌信息披露分析
3.9 申請通過后的掛牌工作
案例研討4：某企業新三板掛牌過程分析
第四篇 投資新三板企業實務
4.1 新三板投資者條件
4.2 如何成為新三板市場的投資者
4.3 如何在新三板中進行交易
4.4 其他交易方式在新三板中的落地情況
4.5 如何了解新三板的交易情況
案例研討5：某企業在新三板進行投資實例分析

第五篇 場外交易與“四板”
5.1 場外交易的基本概念
5.2 多層次資本市場的基礎
5.3 各地產權交易中心的發展現狀及趨勢
5.4 產權交易中心掛牌實務
5.5 國內其他場外交易及操作
案例研討6：某產權交易中心情況分析


課程總結
（說明：課程大綱可能根據實際情況進行一些局部調整）
【培訓時間】 兩天（6小時/天）
【課程特色】
咨詢式 案例式 訓練式 互動式
本課程“既授之以魚，更授之以漁”；通過案例研討、現場訓練，使得參加學習的學員
，不僅能夠學到新三板及場外交易的理念、思路、工具、方法，提升自己的技能，更能
將課堂所學應用在企業經營管理的實踐中。
課程強調互動研討；強調參與；強調以身邊的企業為研究案例；鼓勵學員在課堂上提
出企業面臨的實際問題，老師在課堂現場謀求解決，使得課程成為“咨詢式”培訓。