課程收益

2 全面了解新三板的定位、功能及利弊

2 全面掌握新三板掛牌掛牌條件及掛牌流程

2 全面掌握新三板掛牌過程中應關注的10大問題及其解決之道

2 全面掌握新三板掛牌規劃方法

2 全面掌握新三板企業的重組改制

2 全面掌握新三板掛牌5大環節應特別注意的問題

2 全面掌握新三板企業的股份增發、分層、交易與轉板機制

2 全面掌握新三板掛牌后的資本運作方式

2 課程運用大量案例來幫助學員理解重要知識點

課程對象：公司股東、董事長/副董事長、董事、監事、經理/副經理、董事會秘書、投資總監、風控總監、財務總監、審計總監、投資經理、風控經理、財務經理、審計經理、證券事務代表/IRM人員、項目經理、風控人員、財務人員、審計人員、公司其他管理人員；投行人員、會計師、律師、資產評估師；資產管理機構人員、政府從業人員、金融機構從業人員、財務顧問機構人員、資本愛好者等

課程特色：咨詢式培訓、實戰派風格、針對性強、追求“落地”文化

課程大綱

模塊一  新三板概述

n 什么是新三板

n 哪些企業適合在新三板掛牌

n 新三板的市場定位

n 新三板掛牌的利弊

【案例分析】某新三板掛牌企業定向增發案例

模塊二  新三板掛牌條件與掛牌流程

n 新三板掛牌條件

n 新三板掛牌流程

【案例分析】某擬新三板掛牌企業被否案例

模塊三  10大常見問題及解決之道

n 出資問題

n 同業競爭問題

n 關聯交易問題

n 資金占用問題

n 業務依賴問題

n “五險一金”問題

n 融資不規范問題

n 稅務處罰問題

n 環保處罰問題

n 違法違規問題

【案例分析】某掛牌企業無形資產出資瑕疵的整改處理

【案例分析】某掛牌企業關聯交易的整改處理

模塊四  新三板掛牌規劃

n 什么是新三板掛牌規劃

n 新三板規劃編制的準備工作

n 如何規劃業務范圍

n 如何規劃掛牌主體

n 如何規劃掛牌申報期

n 如何規劃申報期財務指標

【案例分析】某擬掛牌企業申報期運作不規范被否案例

【案例分析】某擬掛牌企業申報期持續經營能力村醫被否

模塊五  企業重組改制

n 重組的前提條件

n 重組應解決的問題

n 如何進行重組

n 改制應具備的基本條件

n 如何進行改制

n 重組改制環節應注意的問題

【案例分析】某擬掛牌企業改制不當導致掛牌被否

模塊六  掛牌5大環節應特別注意的問題

n 上市規劃環節應特別注意的問題

n 上市重組環節應特別注意的問題

n 企業改制環節應特別注意的問題

n 股權激勵環節應特別注意的問題

n 風投引進環節應特別注意的問題

【案例分析】某擬掛牌企業股東增資不規范被否

【案例分析】某掛牌企業的股權激勵處理

模塊七  新三板企業的交易與運作

n 新三板企業小IPO

n 新三板企業的分層標準

n 新三板企業的交易方式

n 新三板企業的轉板機制

【案例分析】4個小案例

模塊八  掛牌企業資本運作

n 定向增發

n 并購重組

n 上市公司收購

n 轉板上市

【案例分析】定向增發案例

【案例分析】并購重組案例

【案例分析】上市公司收購案例

【案例分析】新三板掛牌企業轉板案例