主講老師

王曉耕

課程大綱

第壹部分：公司治理

第壹章 一張圖快速了解公司治理

公司治理的起源及概念

公司治理的形式

召開股東大會、董事會提前通知的時間

非貨幣財產出資存在的問題及規范

股東會召集主體

股東會通知

“股份公司章程”關于“股東大會會議通知”的范例

第貳章 股東大會權利、決議與表決

股東大會的權利

股東大會決議的種類和內容

上市公司《公司章程》可規定對征集代理投票權進行規定

案例：港股中的“私有化”——大股東美的集團薅羊毛

股東占用公司資產，《公司章程》可規定“占用即凍結”

股東會議的表決方式

《公司章程》可對“表決權”自行約定

股東會能否授權董事會修改公司章程——不建議！

“控股股東不得干預公司的決策及生產經營活動”可寫入《公司章程》

《公司章程》中應明確規定股東知情權的權利主體、行使權利的方式、范圍以及必要的程序

《公司章程》可對“委托他人參加股東會”作出個性化規定

《公司章程》應明確“關聯股東回避”原則

“關聯股東”堅決要求投票表決時如何應對

《公司章程》可規定：公司不得將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關聯方使用

《公司章程》可規定中小投資者進行單獨計票

《公司章程》可明確約定監事財務檢查權

第三章 董事會的設置、權利與決議

案例：公司控制權爭奪——董事長

《公司章程》可明確董事長提名權

《公司章程》可明確董事提名權

《公司章程》可明確董事長財務審批權

單層制董事會

雙層制董事會

業務網絡模式董事會

我國董事會模式探討

董事概念的界定

上市公司獨立董事特別行為規范

《公司章程》關于獨立董事條款范例

案例：因為獨立董事發表獨立意見，海利得敗訴

董事會召開

上市公司《公司章程》可對不出席董事會的董事進行撤換

《公司章程》可對“董事會議事方式”進行約定

董事資格的界定

《公司章程》可對董監高在法定禁售期外轉讓股份的數量和期間另行限制

《公司章程》中可明確約束“董事的義務”

案例：如何判斷董事謀取公司的商業機會?

董事會的權利

《公司章程》可以特別規定需要全體董事2/3以上的董事通過的決議事項

董事人數、任期、辭職

《公司章程》可增設“交錯選舉董事”條款

《公司章程》可以規定：董事、高管的誠信義務不因任期結束而終止

董事會表決

案例：控股子公司狀告母公司（附建議《公司章程》設計）

第四章 公司擔保與股權轉讓

公司擔保

案例：公司法定代表人越權簽署對外擔保協議是否有效？

案例：“永宇沖片”因擔保而破產

股權轉讓

案例： 股份禁售期內簽訂轉讓協議，約定禁售期滿后辦理轉讓手續的，轉讓協議有效

案例：股權轉讓雙方“應當預見”，而“沒有預見” ，損失共同承擔

第五章 與公司治理有關的《公司法》解讀

股東知情權章程范例

案例：公司有權拒絕股東查賬，但需舉證“有不正當目的且有損害公司利益的可能”

股東訴訟的規定

保障會計師事務所的獨立性

職工代表在監事會中的比例不得低于三分之一

關于公司決議的撤銷

公司分配利潤，由董事會制定分配方案、由股東會負責審批

《公司章程》可將“股東壓制”行為列為公司解散理由

第六章 高管的約束與股權激勵

《公司章程》可設置總經理的實質性解聘條款

高管的勤勉義務可寫入《公司章程》

《公司章程》中應明確界定“高管”范圍

高層管理者激勵機制

高層管理者的約束機制

案例：華為的海外員工長期激勵計劃——5年期股票增值權

案例：阿里巴巴的“內部合伙人制度”

案例：華為的員工激勵計劃——虛擬利潤分享

第七章 信息披露

案例：信息披露之“昌九生化”

案例：寶利國際信批違規，30億定增終止，3年內不得再融資

案例：信息披露不完整導致IPO被否——億邦制藥

案例：“慧球科技” （600566）信披違規被處罰

案例：證監會是如何界定“內幕交易”的——恒康醫療

違規增持未公告，《公司章程》可規定“限制表決權” ——只針對“上市公司”

案例：違規增持未公告，行政處罰后增持行為有效

第八章 國有企業公司治理

國有企業治理體制的多因素分析框架

案例：從“王老吉”之爭看國有企業“法人理性”不連貫

目標約束下的國有企業治理原則

附件1：國有企業“黨建工作寫入公司章程”條款范例

第貳部分：風險防控

第壹章 風險管理的內涵闡述

為什么要導入風險管理

定義風險管理

企業風險的分類

案例：中興通訊的合規風險

《合規管理體系 指南》GB/T 35770-2017

第貳章 COSO-ERM（2017）體系介紹

COSO-ERM（2004）

COSO-ERM（2017）

企業的經營目標不是價值zui大化

風險管理各要素間的關系

全mian風險管理與內控之間的關系

第三章 ISO31000體系介紹

風險管理原則、框架、過程關系

ISO31000（2018版）

風險管理成果（1）——風險清單

風險管理成果（2）——風險矩陣

風險管理成果（3）——雷達圖

風險管理成果（4）——風險帶

風險管理成果（5）——風險地圖

風險管理成果（6）——風險報告

第四章 全mian風險管理指引（國資委）體系介紹