PPP培訓課件大綱（20模塊）

【課程設置】

結合典型案例，細致的解讀了相關概念內涵、優缺點、適用范圍、項目評估、項目過
程、伙伴選擇、合同結構、風險管理等運作要點；并介紹了目前地方債管理新規定對PP
P的影響，輔以政策解讀、PPP基本概念和項目結構、PPP項目操作流程、PPP項目特許經
營者的選定程序、政府在PPP項目中的作用/保障PPP特許權協議注意要點、PPP項目的融
資難點及對策、PPP項目公司設立及其注意事項以及新規對BT/PPP項目的影響、對策及運
作流程。
一個成功的PPP項目要對以下模塊的重要問題進行研判和決策：合理收益、契約完備、
動態調節、提前終止、移交前后、風險分擔、融資渠道、融資模式、公眾知情、物有所
值、項目后評價、合作伙伴選擇、財政承受能力驗證。以實際案例進行PPP項目全過程的
分析與演練，對以上重要問題進行詳細解讀。

模塊一：
PPP模式的政策要點解讀
PPP 模式的基本概念和實施背景
PPP 模式的政策框架
如何正確解讀 PPP 新政策？
詳解PPP模式的具體形式
PPP經驗教訓與中國的失敗案例分析
現階段PPP實施的機遇與挑戰

模塊二：
不同類型的 PPP項目模式設計
企業如何在目前環境下參于PPP市場
相關行業特征分析與數據解讀
PPP 項目的模式設計原則
PPP 項目的基本交易模式及不同類型 PPP 項目模式設計案例
PPP模式的本質是什么？運營的規律是怎樣？
從具體的PPP項目案例中能得到什么啟示？

模塊三：
PPP項目融資方式與路演
PPP 項目的主要融資模式
PPP 項目融資需要解決的核心問題
多元金融工具組合下的 PPP 項目治理結構設計
PPP 項目股東結構的選擇
基于 PPP 行業特征的動態股權結構調整機制
PPP項目如何發起、設立、路演
PPP 項目融資與退出的最佳實踐分享

模塊四：
PPP項目合同起草要點分析及項目評估
PPP實操的核心要素分析
PPP項目實施方案的編制
PPP項目招投標流程
PPP項目采購的步聚和要求
PPP項目投標和評標的特點
PPP項目運行節點與改進辦法
PPP操作流程及實際案例解讀

模塊五：
PPP項目操作流程及招投標方法
PPP 項目的可行性決策與研究報告
PPP 項目設立的文件準備和實施流程
PPP項目合同體系構成及特征
PPP項目合同核心條款的設計
PPP項目通用合同模板介紹
產出標準和回報機制設計與談判

模塊六：
產品定價，調價機制
PPP 項目價格監管基本模型
PPP 項目的價格調整機制與補貼機制
定價機制和調整機制設計與談判
某行業的 PPP 項目定價和調價機制的案例分享

模塊七：
PPP項目風險管理與運營
PPP模式有何風險？在法律與財務上如何控制？
項目特許經營期的設計與選擇
PPP 項目的風險識別與風險分配
PPP項目的風險分擔機制與風險管理策略及措施
PPP項目的主要法律文件構成
PPP項目全生命周期階段的相應契約安排

模塊八:
PPP 項目的案例分享與創新模式
國內外成功及失敗的案例分析
不同行業PPP項目實施的典型案例分享
社會基礎設施的PPP：教育與醫療
片區開發應用PPP案例分析：要點與難點
低現金流PPP模式創新：水務管網的PPP新模式分享
園林、公路、軌道交通、地下綜合管廊PPP項目風控難點及對策

模塊九:
棚戶區改造征收拆遷實務及貨幣化安置、政府棚改項目PPP模式
（一）城鎮棚戶區、城中村、城郊村改造征收拆遷政策與操作實務
1、國務院關于加快棚戶區改造會議精神及”十三五”期間城鎮棚戶區（危舊房）改造的目
標任務；
2、推進棚改貨幣化安置；城市棚戶區改造資金使用與管理要求；
3、棚戶區改造的補償標準與安置方式，棚戶區改造的財政、稅費、信貸、土地等政策優
惠；
4、棚戶區改造申請中央補助資金的渠道和方式；
5、棚戶區改造貨幣化安置，政府購買服務典型做法經驗介紹；
6、征收拆遷依法強制力保障等
（二）依法征收及征收拆遷七種合法強制力保障
1、評估公司選定的三種遞進程序；
2、插花地征收拆遷的程序；
3、國有土地上房屋征收“釘子戶”的強制方法；
4、城中村、城郊村征收拆遷“釘子戶”的強制方法；
5、以規劃執法推動征收拆遷路徑；
6、以D級危房方式推進征收拆遷工作；
7、保障補償安置的國家標準是依法強制的前提和基礎；
8、“胡蘿卜加大棒”運行的技巧；
9、運用科學的補償安置方案中六大科學機制加快征收拆遷工作等。
（三）對融資及政府購買棚改服務典型案例、政策進行解析
l、國開行、農發行貸款的順暢使用技巧；
2、貨幣化安置與促進房地產健康發展的操作；
3、貨幣化安置與指定城投公司建設安置房的銜接；
4、貨幣化安置棚戶區改造成功案例分析；
5、PPP項目實施的典型案例；
6、片區開發應用PPP案例分析；
7、項目融資常見問題及案例；
8、政策性金融機構的資金支持。
 9、政府購買棚改服務模式、相關制度及實施細則
 10、棚戶區改造融資模式與案例分析及貨款發放使用存在的問題和有關要求。
11、案例分析土地一級開發PPP項目、棚戶區改造PPP項目的難點和重點

模塊十:
海綿城市試點及規劃與工程實踐培訓課件大綱　　
一、海綿城市建設
（一）海綿城市的現狀、發展趨勢與《海綿城市建設技術指南》解讀
1、什么是海綿城市？什么是PPP模式？海綿城市PPP模式實操關鍵點？如何解讀海綿成建
設政策？
2、海綿城市建設的基本原則：
3、海綿城市規劃的基本要求和實現低影響開發控制目標的舉措
4、低影響開發雨水系統構建技術路線
5、海綿城市建筑物與景程協調設計;
6、海綿城市——低影響開發技術選擇與設施規模計算
7、海綿城市——低影響開發設施工程建設的項目協調
8、海綿城市——低影響開發設旗維護管理
9、《海綿城市建設技術指南》編制的目的、適用范圍
10、如何申報海綿城市建設試點城市？
（二）《海綿城市建設績效評價與考核辦法(試行)》解讀
1、 海綿城市建設績效評價與考核辦法(試行)目的和意義
2、 海綿城市建設績效評價與考核的原則
3、 海綿城市建設績效評價與考核指標
4、 海綿城市建設績效評價與考核階段
（三）如何參與并做好海綿城市？
1、海綿城市的意義在哪？ 海綿城市建設的核心是什么？
2、政府如何引導“護生態、為民生、穩增長”的海綿城市建設 ？
3、社會資本和咨詢機構如何參與海綿城市？
4、政府、社會資本和咨詢機構在海綿城市建設中的責權利、重點、難點，主要風險是什
么？如何防范？
5、海綿城市項目方案的重點、難點是什么？
6、海綿城市項目目前存在問題的分析和解決方案？
二、地下綜合管廊建設
1、 國內外城市地下綜合管廊規劃建設與市場化運營管理經驗借鑒
2、 國家標準《城市綜合管廊工程技術規范》(GB-50838-2015)關鍵點解析
3、 地下綜合管廊面臨的體制、觀念、法規和技術支撐問題;
4、
地下綜合管廊的前期協調、規劃、資金籌措、費用分擔、融資、建序曲和特許經營模式
;
5、 地下綜合管廊管理、安全隱患對策及城市地下管線災害預防、應急與處置;
6、 地下綜合管廊綜合管理信息系統與數字化城市管理系統、智慧城市融合　　
三、海綿城市和城市地下管廊建設的PPP投融資模式
1、 政府與社會資本合作(PPP)模式介紹
2、 當前國家出臺的PPP相關政策解讀
3、 PPP項目融資模式及渠道
4、 政府投融資運作趨勢分析
5、 建設項目成本控制及財務管理
6、 PPP模式在海綿城市、地下綜合管廊建設中的應用
7、海綿城市建設的投融資如何創新？
模塊十一：
建筑施工企業如何參與PPP模式
（一）當前最新PPP相關政策解讀
1.《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》解讀
2.《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》及《政府和社會資本合作項目通用合同指南
》解讀
3.《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》解讀
（二）PPP項目的概念、框架和要點
1.當前國際、國內基礎設施PPP投資業務發展最新趨勢
2.基礎設施PPP項目的實施流程
3. PPP項目的開發決策及成功實施的先決條件
4. PPP項目實施方案的設計
5. PPP項目投標策略與投標報價的考慮因素
6. PPP項目合同條件、風險轉移和保險應對措施
7. PPP實踐前沿問題、合同架構、案例分析
8.工程移交、回購與合同關閉
（三）施工企業運作PPP EPC項目的全過程風險解析及應對
1.PPP項目識別與策劃階段的風險解析及應對
2.PPP項目采購階段的風險解析及應對
3.PPP項目建設期風險解析及應對
4.PPP項目運營期風險管控及應對
5.總承包合同文本的選擇
6.PPP項目中的EPC合同和傳統EPC合同的差別
7.PPP EPC模式運作的關鍵點分析
（四） PPP模式下的建筑企業轉型及核心能力構建
1.PPP模式應用對施工企業未來發展戰略與轉型的影響
2. 施工企業與PPP，施工企業在PPP項目開展中的定位和模式分析
3.施工企業商業模式轉型的理念創新與構建
4.施工企業PPP模式下的核心能力轉型與構建
5.施工企業PPP市場的開拓與培育方法
6.施工企業投資與工程總承包集成化發展的途徑研究
（五）案例分析xx市首例基礎設施類PPP項目
1.項目前期評估：項目保障、項目收入來源、項目風險識別與分擔
2.項目方案設計：項目團隊組建、融資、建設、運營、移交方案
3.中標后項目操作：中標后采購結果確認談判，簽署協議、合同，
4.建立項目公司，實施性項目融資方案的溝通和編制
5.項目實施總結與展望

模塊十二：
房企參與PPP模式下的片區開發與棚戶區改造
（一）、PPP相關政策解讀及房企應用操作要點
PPP相關政策解讀及操作要點；
目前財政部和各機構對于PPP模式研究的最新進展總結；
財政部關于棚改專項資金管理政策分析;
土地綜合開發中的PPP模式應用；
開發商參與土地一級開發的盈利模式與利益保障；
（二）、棚戶區改造及片區開發中的金融政策、金融工具
1、央行對國家開發銀行三年期一萬億抵押補充貸款(PSL)政策;
2、發改委棚改債券融資政策;
3、棚改中傳統的融資模式及案例（財政直接投資與政策性銀行信貸）;
4、棚改中城投債、信托融資模式及融資及案例；
5、棚改中項目收益債券融資；資金來源（政府BT回購、土地一級開發、土地一二級聯動
開發）；
6、棚改中資產證券化運用及案例;
7、 PPP的四種主要模式（服務外包、股權合作、特許經營權及私有化類及案例）；
8、在PPP模式中項目公司融資方式及應注意問題；
（三）、棚戶區及片區開發中土地一級開發及聯動
1、土地一級開發模式分析；
2、棚戶區改造中一級土地開發方案編制依據、注意要點及技巧；
3、棚戶區改造中土地一級開發項目成本構成、降低成本的技巧和策略；
4、棚戶區土地一級開發項目中土地出讓金的返還路徑；
5、棚戶區土地一級開發的合同簽訂要點及風險控制；
6、棚戶區改造中土地一二級聯動開發及案例；
7、土地一級開發過程中如何把控工作進度及風險管理問題；
8、城市新區、產業園區和生態旅游園區的土地運營模式；
9、各種成片存量改造：國有農場、林場、湖泊、礦區和工業廠房；
（四）、房企相關產業導入PPP及融資方式
1、一級土地開發與獲取環節的PPP方式；
2、公共服務體系內的PPP方式；
3、旅游文化類項目導入PPP；
4、養老健康項目的PPP與融資；
5、產業園綜合體項目的PPP模式；
（五）、ppp模式下房企參與棚改開發若干風險及關鍵問題解析
1、PPP項目合同的編寫思路、模塊設置及結構特點；
2、PPP項目的投融資方案設計編寫方法與案例；
3、PPP項目的可行性分析和實施方案的規劃設計；
4、PPP項目的二證（物有所值(VFM)評價，財政承受能力論證）；一案（PPP項目方案優
化）詳解；
6、PPP項目實施、風險識別及分擔的操作要領；
7、PPP項目招投標要點及競爭性磋商、競爭性談判的對比；
8、案例實操解析：PPP項目的擴展應用與創新模式；

模塊十三：
第三方咨詢機構如何參與PPP模式
1、PPP顧問的角色劃分及其參與領域
2、咨詢公司PPP項目的運作實施四個階段中的作用
3、政府或社會資本方如何選擇咨詢機構
4、目前我國的ppp項目咨詢服務中存在的問題及解決方案
5、案例說明：PPP咨詢機構的組建和入庫投標和“入庫門檻”問題
6、案例分析：PPP咨詢有限公司操盤的三個PPP項目案例比較研究



模塊十四：
建筑企業參與PPP模式的七種合作類型
一、建筑企業參與PPP必要性
（一）. 政府角度
1、PPP式是當下政府面對巨大的基礎設施需求和財政壓力的主要選擇。
2、新的地方債務管理思路催生新的投資模式,PPP模式成為政府新建項目的最佳選擇。
3、國務院、各部委頒布和實施關于PPP的相關政策和配套措施。
4、各省市出臺PPP的實施細則,PPP示范項目推出和落地。
5、新型城鎮化發展需要建筑企業全面參與,引導民間資本進一步投入到基礎設施建設和
公共服務項目等領域。
6、建筑業企業使用銀行保函替代現金形式保證金近1200億元,盤活了企業流動資金,助力
建筑企業經營。
（二）. 企業角度
1、適應當前建筑市場的發包模式和需求的變化;
2、企業自身戰略發展需要和增強企業競爭力的需要;
3、提高自身競爭力,盈利能力和融資能力;
4、提高對全產業鏈資源整合能力和建筑業產業鏈各個環節發展環境的適應能力;
5、單純的工程承包空間越來越窄,如不適應市場變化,極可能淪為二級承包商,隨之利潤
將被壓榨;
6、可享受國家PPP、一帶一路及國企改革等系列政策紅利;
7、參與咨詢、設計、施工、運營、維護等業務在內的綜合業務,業務間的協同及互補效
應將為企業在增量市場的占有率提供保證,從而找到新利潤渠道。
（三）. 建筑企業：PPP合作類型若干
1. 建筑企業 政府模式
建筑企業直接與政府就某個項目合作PPP模式。適用于自身現金流充足或資產負債率不高
的建筑企業。
2. 建筑企業 銀行 政府模式
建筑企業與銀行組成聯合體,銀行出資,建筑企業總承包的方式與政府合作PPP模式。適用
于銀行有興趣,現金流不寬裕或資產負債率很高的建筑企業合作方式。
3. 建筑企業 運營企業 政府模式
運營企業對某個項目有興趣,建筑企業與其組成聯合體,與政府合作PPP模式,建筑企業不
出資只建設,或者也出資的方式合作。
4. 建筑企業 銀行 運營企業 政府模式
運營企業有較好人脈資源或充足資金,建筑企業與銀行、私營企業組成聯合體,與政府合
作PPP模式,建筑企業可以出資,也可以不出資純建設的合作方式參與。
5. 建筑企業 保險公司或財團 政府模式
保險公司或財團有大量資金尋找贏利項目,建筑企業與保險公司或財團組成聯合體,與政
府合作PPP模式,建筑企業可以出資,也可以不出資只建設的方式合作。
6. 建筑企業 公募、私募基金公司 政府模式
公募或者私募基金對某個項目有興趣,建筑企業與其組成聯合體,與政府合作PPP模式,建
筑企業可以出資,也可以不出資只建設的方式合作。
7. 建筑企業 國外金融機構、財團等 政府PPP模式
某個國外金融機構或財團在政策允許的范圍內,對某個項目有興趣,建筑企業與其組成聯
合體,與政府合作PPP模式,建筑企業可以出資,或者不出資只建設的方式合作。
模塊十五：9問海綿城市建設（權利、責任、重點、難點、風險）
海綿城市的機會和方向在哪里？
2、如何解讀海綿城市建設政策？
3、如何申報海綿城市建設試點城市？
4、海綿城市建設的投融資如何設計和創新？
5、政府在海綿城市中的責任、權利如何設計？
6、社會資本在海綿城市中的責任、權利如何設計？
7、政府和社會資本在海綿城市開發建設中的風險如何分析和防范？
8、海綿城市項目方案的技術重點、難點是什么？
9、海綿城市項目目前存在問題的分析和解決方案？
模塊十六：
新規下產業基金運作及土地一級開發PPP模式操作
一、有關土地儲備政策解讀
二、土地儲備政府購買服務模式