兩天實務課程大綱-授課人劉勝

模塊一、上市公司合規的重要性及必要性

1.合規、合規風險與合規管理的概念

2.合規是公司持續穩健發展的內在要求

3.合規是構建內控長效機制的必由之路

4.合規是增強公司核心競爭力的重要措施

5.合規是衡量個人職業素質的重要標準

6.上市公司合規管理在國內現狀

模塊二：國內上市公司合規管理主要規范性法律文件解讀

7.《中華人民共和國證券法》

8.《中華人民共和國公司法》

9.《中華人民共和國刑法》

10.《中華人民共和國行政許可法》

11.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

12.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

13.《證券發行與承銷管理辦法》

14..《上市公司證券發行管理辦法》

15.《上市公司重大資產重組管理辦法》

16.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

17.《上市公司股權分置改革管理辦法》

18.《上市公司收購管理辦法》

19.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》

模塊三    打造合理、合規的上市公司法人治理結構

20.商業賄賂與利益輸送

21.壟斷與不正當競爭

22.上市公司合規管理與全面風險管理

23.上市公司合規管理與內部控制

24.上市公司合規管理與公司治理

25.上市公司合規管理與內部審計

26.企業的歷史沿革、獨立性審核（資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立、業務獨立）、同業競爭與關聯交易問題審核、實際控制人變更審核、歷次股權轉讓的合法性審核、信息披露合規

27.上市公司的業務法務稅務財務合規鍛造

模塊四    打造上市公司合規管理的體系化組織

28.合規管理體系：董事會和管理層的監督管理、合規管理計劃和合規管理審計

29.合規管理部門組織形式：合規管理部門的基本職責和合規部門的職能

30.合規管理流程：合規風險識別和評估、概念與作用和合規風險識別和評估的步驟與方法

31.合規管理風險的測試、合規風險報告和 合規管理的保障機制