一、課程簡介

　  加強合規管理與風險防控，是當今大中型企業必須加重與強化內部管理的迫切要求。特別是2017年中興事件以來，中國企業對建立與健全合規管理體系和風險防控的重視程度越來越強，也是中國全面推進依法治國，依法治企，企業依法合規經營的總體要求的客觀需要。

   通過本課程的培訓，不僅能夠讓企業各級管理人員、合規管理人員、風險管理人員、法務人員、技術研發人員、一線生產員工，全面了解合規管理的基本內容與要求，提高合規風險防范意識，掌握合規管理與風險防控的運用工具，全面提高合規管理與風險防控能力。

　通過本課程的培訓，也對企業全員加強依法合規經營意識，提高企業總體管理水平具有重大效益。

二、培訓對象

   各級管理人員，合規管理人員，法務人員，技術人員，一線員工等

三、培訓時間

        2天

四、課程內容

前言： 中國企業合規管理與風險防控任重道遠！

第一章　 企業合規管理概要

　　第一節  企業合規管理的本質

　　　一、合規管理的內涵與構成要素

二、合規管理與風險防控的相互促進

    第二節   企業合規管理模型框架

  一、合規管理的組織架構

  二、合規管理的工具

  三、合規管理制度要求

四、合規管理的實施機制

    結合多個案例分析

第二章　 合規風險識別與評估

　　第一節 合規義務與維護

　　　一、合規義務是企業合規管理的前提條件

二、維護合規義務，合法依規經營

   第二節  如何進行合規風險識別與評估

  一、合規風險識別總流程

  二、如何運用合規風險識別分析工具

第三節  關鍵合規風險對象的識別與評估實戰

   一、如何識別與評估商業合作伙伴合規風險

   二、如何識別與評估生產經營合規風險

   三、如何識別與評估項目管理合規風險

       四、如何識別與評估供應商合規風險

      　五、如何識別與評估招標投標合規風險

　　   六、如何識別與評估銷售與業務回扣合規風險

      七、如何識別與評估其他關鍵合規風險

     結合多個案例分析

第三章　 如何建立與健全合規管理制度

　　第一節  構建合規管理制度的原則與框架

　　　一、建立合規管理制度的相關因素

二、如何把合規管理制度融合到企業管理制度體系中

   第二節  合規管理內容設計

      一、如何制訂合規管理行為準則

二、如何制訂合規管理辦法

   第三節 各職能部門的基本合規管理職責

  一、董事會合規管理角色與職責

  二、監事會合規管理角色與職責

三、最高管理層（經理）合規管理職責

四、合規管理部門的職責與權限

五、合規管理部門與各職能部門的合作與協調

     結合多個案例分析

第四章　 如何實施合規管理機制

　　 第一節  合規管理實施機制概要

　　　一、合規管理實施機制的基本內容

      二、有效實施合規管理機制的基本條件

    第二節  合規管理的溝通與培訓

      一、如何對合規管理進行溝通

      二、如何對合規進行培訓

   第三節  如何對合規管理進行考核與改進

       一、如何建立合規舉報機制

       二、如何建立合規調查機制

      三、如何進行合規管理績效考核

      四、如何對違規行為進行處理與改進

      結合多個案例分析

說明:

1、本課綱為二天的培訓內容,教學過程中,每一章節都會配備多個經典案例。

2、教學內容可根據客戶的要求進行適當增刪修訂。

3、教學案例持續更新，實際授課案例以當天授課案例為準。

4、制作人  曾少林