一

企業內部控制概況

一、企業內部控制概況

1、5W3H分析法分析企業內部控制

2、五部委《企業內部控制基本規

范》

3、五部委《企業內部控制應用指

引》

?課件：PPT、EXCEL表格、圖片、白板、卡片、

視頻

?案例：貴飛公司的內控成熟度模型

?討論：您的公司準備上市嗎？

?評分：分組練習，根據完成時間現場評分，最

分10分，最低分1分，沒有小數點。

二

企業內部控制診斷和整改

二、企業制度梳理和流程梳理

1、如何建設企業內部控制組織

2、如何開展制度和流程梳理

三、企業內部控制診斷和整改

1、如何開展內部控制診斷

2、企業內部控制整改

?課件：PPT、EXCEL模版、卡片

?練習：發送內控診斷和整改的工具模版，進行診斷，并自評。

?評分：分組練習，根據完成時間現場評分，最

分10分，最低分1分，沒有小數點。

?發言：小組發言評議。

三

企業內部控制評價和審計

四、企業內部控制評價和審計

1、內部控制評價的方法

2、內部控制評價指引

3、如何開展企業內部控制評價

4、內部控制審計指引介紹

5、如何開展企業內部控制審計工作

?課件：PPT、EXCEL表格、圖片、白板、卡片、

視頻

?案例：中國石油化工集團的管理工具

?討論：您的公司準備好了嗎？

?評分：分組練習，根據完成時間現場評分，最

分10分，最低分1分，沒有小數點。

?總結：十分鐘總結全部課程，回顧重點，再次重

申重點。

?總結：總結模擬公司計分牌全部分數，進行最終

評定，評出名次，表揚先進。

四

全面風險管理與內部控制融合

五、企業內部控制實施案例

1、某單位內控體系建設

六、全面風險管理與內部控制融合

1、搭建風險內控組織

2、實施風險內控基本流程

3、風險內控工作成果

4、風險內控融合實施案例

?課件：PPT、EXCEL表格、圖片、白板、卡片

?案例：中海油的五位一體體系建設

?討論：各家公司風險內控融合實例

?模擬：風險內控融合的組織建設

?評分：分組練習，根據完成質量，采用自評、他評、集體評議、課堂展示的法進行評分，最高分10分，最低分1分，沒有小數點。

?總結全部課程分數，課程結束。