課程背景

國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》（國(guó)資委、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)，（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“36號(hào)令”）2018年7月正式對(duì)外界公開(kāi)，受到資本市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。新出臺(tái)的36號(hào)令，與2016年出臺(tái)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)資委財(cái)政部令第32號(hào)）共同構(gòu)成了覆蓋上市公司國(guó)有股權(quán)和非上市公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)，較為完整的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)管制度體系。為此我們提出對(duì)36號(hào)令中的核心思想提出解讀要點(diǎn)，以理清工作思路，提高監(jiān)管工作效率。

本課程僅為我們對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的一般解讀，不作為正式法律意見(jiàn)和建議，如果您有特定的問(wèn)題，請(qǐng)與本所聯(lián)系咨詢(xún)。

課程收益：

通過(guò)培訓(xùn)，使管理者能夠了解監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、掌握風(fēng)險(xiǎn)，學(xué)習(xí)識(shí)別、掌握風(fēng)險(xiǎn)的控制方法，從而在實(shí)際經(jīng)營(yíng)工作中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能夠拿出有效的控制手段并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)的安全。

   本課程通過(guò)學(xué)習(xí)與實(shí)操練習(xí)，讓管理者更直接的了解監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)體系和控制方法。在案例與練習(xí)中幫助管理者掌握控制方法，并在工作中使用并解決問(wèn)題。具體收益如下：

● 學(xué)習(xí)了解36號(hào)文件涉及的風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)與識(shí)別

● 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)制定出有效的風(fēng)險(xiǎn)防控方法

●制定出符合企業(yè)股權(quán)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管控的制度

● 掌握風(fēng)險(xiǎn)的控制方法并提高企業(yè)股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控的能力

課程特色：

核心法則講解、案例分析、規(guī)律總結(jié)、啟發(fā)式、互動(dòng)式教學(xué)

課程大綱

一、36號(hào)令提高了制度的集中性和權(quán)威性

1，36號(hào)令出臺(tái)之前，國(guó)務(wù)院國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)就規(guī)范國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓、受讓上市公司股權(quán)、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組、國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券等事項(xiàng)曾出臺(tái)的規(guī)范性文件簡(jiǎn)介。

2. 36號(hào)令的出臺(tái)對(duì)原分散在各部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行整合集中，并對(duì)上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)行為類(lèi)型進(jìn)行補(bǔ)充完善，修訂形成了統(tǒng)一的部門(mén)規(guī)章；

3. 本次36號(hào)令由三個(gè)部門(mén)同時(shí)發(fā)布，統(tǒng)一了不同出資主體監(jiān)管體系下的上市公司國(guó)有股權(quán)的管理，提高了制度的集中性和權(quán)威性。便于審批部門(mén)、國(guó)有企業(yè)以及相關(guān)市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)依照?qǐng)?zhí)行。

二、上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)審批監(jiān)管層級(jí)的變化分析

（一）統(tǒng)一地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理權(quán)限

（二）明確國(guó)家出資企業(yè)審批權(quán)限

三、36號(hào)令首次提出“合理持股比例”概念

（一）合理持股比例的分級(jí)掌控

（二）政策導(dǎo)向更加靈活、充分尊重不同行業(yè)、不同地區(qū)國(guó)家出資企業(yè)的國(guó)資持股的特點(diǎn)

（三）對(duì)比例確定辦法進(jìn)行適度的備案引導(dǎo)

（四）分類(lèi)施策

（五）積極引入民營(yíng)資本、外資等非公有資本，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)主體多元化

四、36號(hào)令首次明確提出“國(guó)有出資的有限合伙企業(yè)不作國(guó)有股東認(rèn)定”

（一）政策澄清與監(jiān)管理順關(guān)系

（二）有限合伙企業(yè)所持上市公司股份的監(jiān)督管理，如何監(jiān)管轉(zhuǎn)讓?zhuān)敬挝醋雒鞔_，有待配套規(guī)則的進(jìn)一步落實(shí)。

五、明確通過(guò)“上市公司國(guó)有股權(quán)管理信息系統(tǒng)”實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管，提高審批效率

       （一）建立統(tǒng)一的信息化管理平臺(tái)，加強(qiáng)監(jiān)管

（二）由國(guó)家出資企業(yè)審核批準(zhǔn)的事項(xiàng)須通過(guò)管理信息系統(tǒng)作備案管理,

（三）備案表是轉(zhuǎn)讓上市公司股份過(guò)戶(hù)登記手續(xù)的必備文件

（四）國(guó)有股權(quán)管理信息系統(tǒng)的備案及審批程序，已成為上市公司國(guó)有股權(quán)變動(dòng)過(guò)程中的重要管理環(huán)節(jié)